云南錫業(yè)股份有限公司錫業(yè)分公司
2021年度供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告
一、公司信息
云南錫業(yè)股份有限公司錫業(yè)分公司（以下簡稱公司），公司成立于2018年10月，屬云南錫業(yè)股份有限公司下屬分公司公司，CID002180。位于云南省紅河州蒙自經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)5號路旁。
二、RMAP 評估總結(jié)
公司于2021年11月8-9日接受了由RMI委派的第三方審核公司進行的RMAP現(xiàn)場審核（涵蓋2020年9月25日起至2021年9月24日），并于2022年3月19日通過RMAP的審核。
詳細(xì)信息見RMI官網(wǎng)https://www.responsiblemineralsinitiative.org/。
三、公司供應(yīng)鏈政策
云南錫業(yè)股份有限公司一直嚴(yán)格遵從《中國礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》和《經(jīng)合組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》（以下簡稱《中國指南》和《OECD指南》），并按指南要求制定供應(yīng)鏈政策，政策經(jīng)公司管理層審查和批準(zhǔn)，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向利益相關(guān)方（供應(yīng)商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網(wǎng)站www.zhixinbo.cn查閱。
四、公司管理體系
云南錫業(yè)股份有限公司成立供應(yīng)盡責(zé)管理工作組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，副組長由公司副總擔(dān)任，工作組成員包括市場運營、審計法務(wù)等相關(guān)職能部門及錫業(yè)分公司、采購單位等。公司按照云南錫業(yè)股份有限公司編制的《負(fù)責(zé)任采購管理手冊》，恪守在供應(yīng)鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
——公司出臺了《錫業(yè)分公司負(fù)責(zé)任采購內(nèi)控體系運行管理辦法》，成立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理工作組負(fù)責(zé)監(jiān)督負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理和風(fēng)險管理的設(shè)計和實施。
——公司已任命負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理經(jīng)理（管理者代表）協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括采購、生產(chǎn)、銷售等）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信號和潛在風(fēng)險。
——公司在負(fù)責(zé)任采購體系運行管理領(lǐng)導(dǎo)小組下成立了風(fēng)險評估委員會，負(fù)責(zé)定期和不定期對已識別的供應(yīng)商與原料相關(guān)信息進行評估，對原料來源的合理性（如:產(chǎn)地、產(chǎn)能、類型特征等）進行確定，對調(diào)查的原產(chǎn)地、運輸過程、供應(yīng)商按照示警信號進行評估，發(fā)現(xiàn)示警信號，對示警信號進行調(diào)查并下達處理意見。
——公司按照負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理的要求每年對所有相關(guān)部門的主要人員至少開展一次供應(yīng)鏈盡職調(diào)查管理體系培訓(xùn)。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓(xùn)。
——公司已面向上游供應(yīng)商進行了培訓(xùn)，傳達了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。公司已將盡職調(diào)查要求納入與直接供應(yīng)商達成的具有法律約束力的協(xié)議中。
——云南錫業(yè)股份有限公司建立了負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈申訴機制，設(shè)立聯(lián)系渠道，收集有關(guān)方面的申訴信息。電子郵箱地址：Appeal@ytc.cn 或 YT_RMI@163.com。
——記錄保留：公司要求與負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理相關(guān)的所有記錄至少保存五年。
公司積極與供應(yīng)鏈上下游及各相關(guān)方保持溝通，以學(xué)習(xí)了解負(fù)責(zé)任采購的最新動態(tài)與先進實踐。
公司積極參與RMI、CCCMC、ITA等相關(guān)機構(gòu)組織的關(guān)于負(fù)責(zé)任采購的培訓(xùn)；公司內(nèi)部通過線上、線下集中學(xué)習(xí)等方式，開展了多次包括高級管理層在內(nèi)專題培訓(xùn)、業(yè)務(wù)人員操作手冊培訓(xùn)等，使他們充分了解《OECD指南》以及負(fù)責(zé)任礦物采購和供應(yīng)鏈透明度的要求。
五、風(fēng)險識別（所有來源）
第一、公司設(shè)有一套健全的流程來識別供應(yīng)鏈中的風(fēng)險，制定了識別受沖突影響或高風(fēng)險地區(qū)（CAHRA）的程序。程序包括使用的資源、確定CAHRA地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)以及更新和評估的頻率。
第二、公司建立了風(fēng)險識別評估和管理辦法，公司設(shè)立了一套了解供應(yīng)商(KYS)流程，納入關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險的信息。我們的所有供應(yīng)商今年已完成并交回KYS表格。公司由下設(shè)的原料采購風(fēng)險評估委員會對涉及的錫原料采購供應(yīng)鏈進行了風(fēng)險評估，并有專業(yè)性團隊進行全過程的風(fēng)險控制，公司的風(fēng)險評估委員會與采購團隊一起審查收集的匯總信息，并進行風(fēng)險評估，發(fā)布《低風(fēng)險采購區(qū)域名單》《高風(fēng)險采購區(qū)域名單》《供應(yīng)商黑名單》。對目前公司采購到的各供應(yīng)鏈進行了認(rèn)真評估，在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的KYS表格相關(guān)的示警信號。
第三、公司依據(jù)《錫業(yè)分公司原料供應(yīng)商信用管理辦法》，完成了年度供應(yīng)商的信用管理評價，建立和完善客戶管理清單。要求提供每個合同的原產(chǎn)地信息，并確保能夠了解交易來源、運輸路線以及直接供應(yīng)商的名稱和地點。
第四、在本報告涵蓋的時間段內(nèi)上級公司未收到相關(guān)方（受影響人員或舉報者）申訴。
六、風(fēng)險降低（僅高風(fēng)險采購）
針對高風(fēng)險供應(yīng)鏈評估結(jié)果，公司要求錫原料采購部門及時采取以下的風(fēng)險緩解措施進行風(fēng)險管控：
（一）向錫業(yè)股份高級管理人員匯報高風(fēng)險供應(yīng)鏈調(diào)查評估結(jié)果，說明高風(fēng)險供應(yīng)鏈的相關(guān)信息、實際和潛在風(fēng)險。
（二）按公司的供應(yīng)鏈政策風(fēng)險管理策略，制定和實施風(fēng)險管理計劃。對存在的風(fēng)險要制定和實施有效的緩解措施，并與供應(yīng)商和受影響的相關(guān)方商議達成一致。風(fēng)險降低策略包括：在整個可衡量風(fēng)險管理過程中繼續(xù)開展貿(mào)易、在不斷降低風(fēng)險的同時暫時中止貿(mào)易、在風(fēng)險降低措施不可行或無法接受的情況下終止與供應(yīng)商的合作。
（三）持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險，風(fēng)險情況產(chǎn)生變化后，再次進行評估。
（四）對于每筆來自高風(fēng)險地區(qū)的交易，公司采用以下計劃來評估風(fēng)險：僅與提供的礦物來源于廣泛認(rèn)可的上游保證機制的供應(yīng)商合作。對于每個高風(fēng)險采購供應(yīng)鏈，通過搜集每條供應(yīng)鏈的監(jiān)管文件，識別供應(yīng)鏈上的每個關(guān)鍵節(jié)點。
（五）積極參加認(rèn)可的上游保證機制——iTSCi國際錫供應(yīng)鏈倡議，參與錫原料的追溯驗證。
（六）2021年，公司進一步強化供應(yīng)鏈的風(fēng)險管理舉措，建立高層工作機制，制定供應(yīng)鏈風(fēng)險識別和緩解工作規(guī)劃，收集整理風(fēng)險信息，并基于收集到的風(fēng)險信息進行初步風(fēng)險評估。按工作計劃圓滿完成階段性工作，得到高層工作機制的一致認(rèn)定。
（七）在中國五礦化工進出口商會（CCCMC）和合作伙伴的支持下，公司多次組織專題培訓(xùn)活動，加強內(nèi)部能力的建設(shè)，帶動同行業(yè)以及供應(yīng)鏈企業(yè)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理能力同步提升。
云南錫業(yè)股份有限公司錫業(yè)分公司
2022年3月21日
